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题库：证券从业

证券从业

1401. 转融通业务的原则是( )。

1402. 证券金融公司的职责有( )。

1403. 在转融通业务的风险控制指标有( )。

1404. 证券金融公司资产的用途有( )。

1405. 我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有( )。

1406. 20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。( )

1407. 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。( )

1408. 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。( )

1409. 证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。( )

1410. 《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。( )

1411. 证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。( )

1412. 在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。( )

1413. 在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。( )

1414. 在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。( )

1415. 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。( )

1416. 证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。( )

1417. 按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。( )

1418. 按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。( )

1419. 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。( )

1420. 在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。( )