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题库：证券从业

证券从业

1301. 在证券经纪业务中( )。

1302. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )。

1303. 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于( )。

1304. 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

1305. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

1306. 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的( )%的，无须取得证券自营业务资格。

1307. 直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过( )人。

1308. 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。

1309. 证券公司单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

1310. 净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的( )特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

1311. 净资本指标反映了净资产中的( )流动性部分。

1312. 净资本基本计算公式是( )。

1313. 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。

1314. 证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。

1315. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家( )计算风险资本准备。

1316. 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。

1317. 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。

1318. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过( )个工作日。

1319. 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。

1320. 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前( )个一个作日报送专门报告。