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题库：证券从业

证券从业

1281. 收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。( )

1282. 风险越大，收益就一定越高。( )

1283. 在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。( )

1284. 我国第一家专业性证券公司是( )。

1285. 我国证券公司的组织形式为( )。

1286. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。

1287. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。

1288. 按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币( )元。

1289. 证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、( )亿元和5亿元三个标准等。

1290. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

1291. 我国由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

1292. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经( )批准。

1293. 内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于( )。

1294. 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过( )%。

1295. 全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过( )%。

1296. 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起( )个月内办理股权转让或增资事宜。

1297. 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前( )名。

1298. 在日常监管中，以( )为监管重点。

1299. 对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于( )次。

1300. 证券经纪业务( )。