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题库：证券从业

证券从业

1201. 余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。( )

1202. 证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。( )

1203. 证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。( )

1204. 根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。( )

1205. 上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。( )

1206. 向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。( )

1207. 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。( )

1208. 我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。( )

1209. 《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。( )

1210. 《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。( )

1211. 债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。( )

1212. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。( )

1213. 根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。( )

1214. 一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。( )

1215. 上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。( )

1216. 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。( )

1217. 上海证券交易所有创业板市场。( )

1218. 相对创业板市场而言，二板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有"宏观经济晴雨表"之称。( )

1219. 申请股票上市的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )

1220. 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。( )