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题库：基金从业

基金从业

15021. 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。

15022. 以下属于QDⅡ基金临时公告需要披露的事项是（）。 Ⅰ变更境外托管人 Ⅱ变更投资顾问 Ⅲ投资顾问主要负责人变动 Ⅳ基金资产净值和份额净值

15023. 后端收费方式下，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

15024. 王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（） Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证 Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金 Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录 Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

15025. 王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。 Ⅰ王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人 Ⅱ若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金 Ⅲ若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金 Ⅳ王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

15026. 以下属于专业投资者的是（）。 Ⅰ某人身险保险公司 Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ某大学教育基金会 Ⅳ某企业为员工设立的企业年金计划

15027. 以下不属于道德的调整手段的是（）。

15028. 投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

15029. 关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。

15030. 基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理（）。 Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程 Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同 Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 Ⅳ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

15031. 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施? Ⅰ注销管理人登记 Ⅱ列入异常机构名单 Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示 Ⅳ暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

15032. 基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

15033. 某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

15034. 关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（）。 Ⅰ基金销售机构为客户开立基金账户时，应当对客户进行身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分 Ⅱ客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别 Ⅲ无论直销还是代销模式，基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成 Ⅳ基金销售机构发现有可疑交易或行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告

15035. 关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）。

15036. 关于QDⅡ基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDⅡ基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDⅡ基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

15037. 某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）。

15038. 基金公司合规管理工作的负责人应为公司（）。

15039. 内部控制中的内部风险不包括（）。

15040. 基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败（）？