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题库：基金从业

基金从业

14981. 关于基金监管，以下表述正确的是（）。 Ⅰ基金监管的首要目标是保护投资人利益 Ⅱ基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护 Ⅲ中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护 Ⅳ基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害

14982. 关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。

14983. 某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持仓比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）。

14984. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点 Ⅳ适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善

14985. 关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

14986. 关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。

14987. 某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。

14988. 基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。

14989. 关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。

14990. 基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ员工自律 Ⅱ部门各级主管的检查监督 Ⅲ公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导 Ⅴ监管机构对公司的检查和处罚

14991. A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。 Ⅰ基金投资方向和范围 Ⅱ基金历史规模和持仓比例 Ⅲ基金过往业绩 Ⅳ基金流动性、杠杆情况

14992. 某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。

14993. 某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

14994. 基金管理人内部控制的总体目标包括（）。 Ⅰ保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则 Ⅱ防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、健康发展 Ⅲ确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 Ⅳ保障基金从业人员的利益

14995. 公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。 Ⅰ基金份额发售公告 Ⅱ基金合同 Ⅲ基金托管协议 Ⅳ基金招募说明书

14996. 以下属于触发披露基金临时报告的重大事件是（）。 Ⅰ对基金份额持有人权益产生重大影响 Ⅱ对基金份额的价格产生重大影响 Ⅲ对基金管理人的利益产生重大不利影响 Ⅳ对基金托管人的利益产生重大不利影响

14997. 以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

14998. 中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。

14999. 私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。 Ⅰ确认受访人是否为投资者本人或者机构 Ⅱ确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容 Ⅲ确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失 Ⅳ确认投资者是否知悉纠纷解决安排

15000. 基金宣传推介材料的范围包括（）。 Ⅰ微信公众号文章 Ⅱ朋友圈广告 Ⅲ信函 Ⅳ传真