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题库：基金从业

基金从业

14901. 关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求 Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定 Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

14902. 以下不属于道德的调整手段的是（）。

14903. 基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ员工自律 Ⅱ部门各级主管的检查监督 Ⅲ公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导 Ⅴ监管机构对公司的检查和处罚

14904. 关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。

14905. 以下属于专业投资者的是（）。 Ⅰ某人身险保险公司 Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ某大学教育基金会 Ⅳ某企业为员工设立的企业年金计划

14906. 基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。

14907. 王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。 Ⅰ王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人 Ⅱ若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金 Ⅲ、若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金 Ⅳ王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

14908. 某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。

14909. 关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）。

14910. 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力 Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验 Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

14911. 王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施？（）。 Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证 Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金 Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录 Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

14912. 2019年某地证监局检查发现某基金销售机构，在2016年10月的宣传推介资料“五维模型教您挑选优质基金”上有排名靠前，选债能力，风控能力在同类基金中名列前茅，欲购“名居全市场产品前三分之一，抗跌能力强”等字样，在适当性管理方面，公司未对超过2年的合格投资者重新认定且向该类投资者提供了宣传推介服务，这些发现的情况中，该基金销售机构的行为合规的是（）。

14913. 基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和评价 Ⅳ对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

14914. 某私募基金的销售机构在销售产品过程中，开展了以下工作，其中不符合规定的是（）。

14915. 一般情况下，投资者T日转托管基金份额申请成功后，可于（）起赎回该部分基金份额。

14916. 以下需要基金托管人出具托管人报告的是（）。 Ⅰ月度报告 Ⅱ季度报告 Ⅲ半年度报告 Ⅳ年度报告

14917. 关于基金销售费用，以下表述正确的是（）。

14918. 关于封闭式基金，以下表述正确的是（）。

14919. 关于公开募集证券投资基金募集的相关要求，以下表述正确的是（）。 Ⅰ基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集 Ⅱ中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内进行审查，做出决定并通知申请人 Ⅲ基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件 Ⅳ基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资

14920. 关于指数基金，以下表述错误的是（）。