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题库：基金从业

基金从业

14361. 合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。Ⅰ.合伙期限；Ⅱ.管理方式和管理者,Ⅲ.关键人条款；Ⅳ.财务会计制度；Ⅴ.利润分配及亏损分配

14362. 基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有（）。Ⅰ.基金估值政策；Ⅱ.投资者账户信息；Ⅲ.基金管理人最近3年的诚信情况说明；Ⅳ.基金运用杠杆情况；Ⅴ.基金的申购与赎回安排

14363. 某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。Ⅰ.境内企业A股上市后，在A股市场减持退出；Ⅱ.境内企业在境外间接上市后，在境外资本市场减持退出；Ⅲ.境内企业通过参与A股上市公司的重大资产重组进而实现间接上市，并在A股市场减持退出；Ⅳ.境外公司收购境内企业股权，进而美元基金通A协议转让在境外收款退出

14364. 投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。Ⅰ.目标企业发行新股时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购;Ⅱ.目标企业发行可转换债券时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购;Ⅲ.目标企业首次公开发行时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购;Ⅳ.可根据企业未来实行业绩情况相应调整企业估值

14365. 下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）。Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上；Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见；Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后,无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见；Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞

14366. 在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）Ⅰ.与股权业务的适应程度；Ⅱ.基金税负；Ⅲ.资金规模；Ⅳ.管理人资质

14367. 中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（）。Ⅰ.名称Ⅱ.备案时间Ⅲ.主要投资领域Ⅳ.基金托管人

14368. 被投资企业境内IPO市场包括（）Ⅰ.主板Ⅱ.中小企业版Ⅲ.创业板Ⅳ.全国中小企业股份转让系统

14369. 创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）Ⅰ.投资对象主要是未上市成长性创业企业；Ⅱ.投资方式以参股投资为主；Ⅲ.经常借用杠杆进行投资；Ⅳ.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

14370. 法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续；Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规；Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案

14371. 某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（）Ⅰ.书面警示；Ⅱ.要求参加强制培训Ⅲ.行业内谴责Ⅳ.加入黑名单

14372. 我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线M（）。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索；Ⅱ.科技系统对产业投资基金的最早探索；Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索；Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索

14373. 在推介基金时，不得宣传（）相关内容。Ⅰ.预期收益Ⅱ.预计收益Ⅲ.预测投资Ⅳ.过往业绩

14374. 对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通Ⅳ.现内控需求有变化，及时改进更新

14375. 是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。（）。

14376. 下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）。

14377. 基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。Ⅰ估值核算Ⅱ销售支付Ⅲ份额登记Ⅳ.合规风控

14378. 某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。

14379. 某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（）。

14380. 甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。