基金从业_基金从业_新梦想教育

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业

基金从业

13961. 股份有限责任公司营业执照签发日期为（）。

13962. 股权投资基金托管的（）原则将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管，为基金单独建账、独立核算。

13963. 关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（）。

13964. 关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）

13965. 合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）

13966. 境外IPO市场包括（）

13967. 某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）

13968. 信托（契约）型基金的特点有（）。Ⅰ.本质上是信托关系；Ⅱ.不需要缴纳企业所得税；Ⅲ.基金投资者对取得的投资收益缴纳个人所得税；Ⅳ.基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任

13969. 中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（）。Ⅰ.名称Ⅱ.备案时间Ⅲ.主要投资领域Ⅳ.基金托管人

13970. 法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续；Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规；Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案

13971. 股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（）。Ⅰ.法律意见书；Ⅱ.年度财务报表；Ⅲ.高管基本信息；Ⅳ.公司章程；Ⅴ.合伙人名单

13972. 股权投资基金投资顾问从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息；Ⅱ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益；Ⅲ.利用投资顾问服务与他人合谋进行内幕交易；Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

13973. 股权投资基金托管的基本原则有（）。Ⅰ.合规性原则；Ⅱ.安全性原则Ⅲ.独立原则.Ⅳ保密性原则

13974. 关于并购基金，说法正确的的是（）Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象；Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权增值；Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权；Ⅳ.通常采用较低的杠杆率

13975. 私募股权投资基金收益分配排序正确的是（）1给投资者分配门槛收益2返还投资者本金3基金管理人和基金投资者约定"二八〃模式分配收益4用追赶机制给基金管理者分配收益

13976. 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起（）个工作日内向基金业协会更新登记信息。

13977. 股权投资基金信息披露最根本、最重要的原则是（）原则。

13978. 关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。

13979. 关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是（）

13980. 境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适合于（）