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题库：基金从业

基金从业

13161. 下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。

13162. 股权投资基金募集过程中，以下行为不违反现行监管规则的是（）。

13163. 忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓Ⅳ.未经批准不得开展越权活动

13164. 投资基金的投资范围包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.房地产Ⅳ.期权

13165. 关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。

13166. 下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。

13167. 关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）。Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查，不对基金的投资价值等做出实质性判断Ⅲ.基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日Ⅳ.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月

13168. 契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（）Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金组织方式不同Ⅳ.基金运作管理标准不同

13169. 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

13170. 根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金产品Ⅲ.基金投资人

13171. 确认基金交易是（）职责之一。

13172. 关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节

13173. 道德是一种行为规范，调整的关系是（）。

13174. 基金管理人应履行的职责不包括（）。

13175. 关于基金财产的运作，以下合规的是（）。

13176. 股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（）。

13177. 基金投资者教育的内容包括（）。Ⅰ.投资决策教育Ⅱ.资产配置教育Ⅲ.权益保护教育

13178. 我国基金从业人员职业道德规范不包括（）。

13179. 沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。

13180. 汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。