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题库：基金从业

基金从业

13141. 基金销售人员的以下行为中，不合规的是（）。

13142. 某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。Ⅰ.投资决策Ⅱ.资产配置Ⅲ.权益保护Ⅳ.防范诈骗

13143. 某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。

13144. 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。Ⅰ.内控目标Ⅱ.内控原则Ⅲ.内控措施Ⅳ.控制环境

13145. 关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。

13146. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中，属于内控管理缺陷的是（）。

13147. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告某资产管理有限公司可向（）推介该契约型基金。Ⅰ.某高校基金会Ⅱ.某保险资管发行的资产管理计划Ⅲ.某券商发行的资产管理计划Ⅳ.自然人投资者

13148. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告该契约型基金已有198名投资者，该基金还可接受（）作为投资者（假设均满足合格投资者条件）。

13149. 以下属于基金专业投资者的是（）。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

13150. 基金监管的首要目标是（）。

13151. 与道德相比，法律的调整范围是（）。

13152. 以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。

13153. 某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。Ⅰ通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品Ⅲ在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

13154. 张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回Ⅲ在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

13155. 普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。

13156. 根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。

13157. 私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（）年。

13158. 关于招募说明书，以下说法错误的是（）。

13159. 守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ宪法Ⅱ刑法Ⅲ中国证监会发布的部门规章Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ基金公司的内部规定

13160. 关于对基金从业人员"专业审慎"的职业道德要求,以下表述错误的是（）。