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题库：基金从业

基金从业

13121. 关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

13122. 投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

13123. 私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（）。

13124. 利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。

13125. 以下符合私算基金合格投资者标准的是（）。

13126. 基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。

13127. 关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。Ⅰ.私募基金投资人数不能超过200人Ⅱ.私募基金募集时需要提示投资风险，公募基金募集时不需要提示投资风险Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失Ⅳ.私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推介募集

13128. 封闭式基金折价率是指（）。

13129. 某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1.000份，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。

13130. 基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。

13131. 我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。

13132. 基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效

13133. 基金销售机构可以开展的业务不包括（）。

13134. 关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。

13135. 关于基金半年度报告的披露,以下表述错误的是（）

13136. B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。关于信息技术内部控制的作用，以下说法错误的是（）。

13137. 根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东是指（）。

13138. B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是（）。

13139. 开放式基金份额申购与赎回是在（）之间进行的。

13140. B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。关于李某行为的性质，以下表述错误的是（）。