基金从业_基金从业_新梦想教育

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业

基金从业

13101. 某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定Ⅳ.建立投资者适当性原则

13102. 关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度

13103. 基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（）。

13104. 某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是（）。

13105. 关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（）。

13106. 下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。Ⅰ.合格境内机构投资者（QDII）基金Ⅱ.交易型指数基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中基金（FOF）

13107. 在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。Ⅰ招募说明书Ⅱ基金合同及摘要Ⅲ基金份额发售公告Ⅳ基金合同生效公告

13108. 公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。Ⅰ基金份额发售公告Ⅱ基金合同Ⅲ基金托管协议Ⅳ基金招募说明书

13109. 某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（）。

13110. 基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德

13111. 关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。

13112. 基金职业道德的核心规范是（）。

13113. 关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。

13114. 关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式Ⅳ.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示

13115. 甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。

13116. 关于信托主体，以下表述正确的是（）。Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外Ⅳ.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益，信托文件未作规定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

13117. 私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（）。

13118. 关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。

13119. 在基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足（）个月的情况下，才可以不编制。

13120. 下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。