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题库：基金从业

基金从业

13081. 关于基金销售机构，以下情形合规的是（）。

13082. 为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。

13083. 中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（）。

13084. 关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。

13085. 确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。

13086. 某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。

13087. 基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。

13088. 下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。

13089. 关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（）。

13090. 关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基全销售结算资金管理的有关要求Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅳ.基全销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

13091. 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。

13092. A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。

13093. 基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?（）Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅲ.基金管理人的净资产水平Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例

13094. 关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

13095. 基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

13096. 证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。

13097. 某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（）。

13098. 某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。

13099. 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。

13100. 基金注册登记机构的主要职责包括（）。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.发放红利Ⅲ.基金账户管理Ⅳ.投资交割