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题库：基金从业

基金从业

13021. 关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。

13022. 关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

13023. 关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（）。

13024. 关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。

13025. 关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。

13026. 关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。

13027. 某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（）

13028. 公墓基金管理公司变更如下事项，需要报经中国证监会批准的是（）。Ⅰ变更持股5%以上的股东Ⅱ变更公司的实际控制人Ⅲ变更持股不足5%，但对公司有重大影响的股东Ⅳ变更股东的持股比例超过5%

13029. 以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。

13030. 关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。

13031. 对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。Ⅰ私下接受客户委托买卖证券期货Ⅱ依照基金合同的约定，对私募基金进行托管Ⅲ不设立募集账户，要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户Ⅳ利用基金管理人的商业机会为自己牟利

13032. ETT申购和清单中现金替代的类型有（）。Ⅰ禁止现金替代Ⅱ全额现金替代Ⅲ必须现金替代Ⅳ可以现金替代

13033. 某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成，补贴分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加，投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“可安心享受成长”Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后，该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备关于该公司的上述做法，其中不符合规定的是（）。

13034. 某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成，补贴分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加，投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“可安心享受成长”Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后，该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备关于该公司的上述宣传行为，以下表述正确的是（）。

13035. 某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成，补贴分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加，投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“可安心享受成长”Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后，该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备鉴于上述行为，不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是（）。

13036. 下列做法，违反基金职业道德的是（）。

13037. 某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（）。

13038. 关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。Ⅰ要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任Ⅱ要建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度，以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案

13039. 关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。

13040. 关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。