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题库：基金从业

基金从业

13001. 基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

13002. 只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（）。

13003. A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。

13004. 关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

13005. 下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。

13006. 某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

13007. 关于封闭式基金，以下表述正确的是（）。

13008. 私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（）。

13009. 以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。

13010. 货币市场基金需要定期披露（）。Ⅰ基金份额净值Ⅱ基金资产净值Ⅲ每万份基金收益Ⅳ最近7日年化收益率

13011. 在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（）。Ⅰ对本公司基本情况的介绍Ⅱ对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍Ⅲ备有相关的法律法规材料供投资者查阅Ⅳ业务咨询

13012. 下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ第三方独立销售机构

13013. 关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。Ⅰ基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证Ⅱ股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域Ⅲ债券可以给投资者带来较为确定的利息收入Ⅳ通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大

13014. 内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。

13015. 基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。Ⅰ利用基金财产为自己牟取利益Ⅱ将基金财产转为其固有财产Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅳ公平地对待其管理的不同基金财产

13016. 关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（）。

13017. 在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。

13018. 督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）I.基金及公司发生违法违规行为II.基金及公司存在重大经营风险或者隐患III.督察长依法认为需要报告的其他情形IV.基金净值出现大幅波动

13019. 基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。

13020. 私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。Ⅰ基金投资组合策略及收益预期Ⅱ投资冷静期Ⅲ回访确认程序安排Ⅳ私募基金风险