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题库：基金从业

基金从业

12861. 下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）。I发放红利II基金份额登记，确认基金交易III建立并管理投资者基金份额账户IV对基金进行估值核算

12862. 拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。

12863. 基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。Ⅰ.账户设置Ⅱ.人员独立Ⅲ.资金划拨Ⅳ.账簿记录

12864. 基金季度报告的内容主要包括（）。Ⅰ.基金主要财务指标Ⅱ.基金净值表现Ⅲ.基金管理人报告Ⅳ.基金财务报表

12865. 内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。

12866. 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。

12867. 下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（）

12868. 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。

12869. 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

12870. 股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。

12871. 在基金运作中具有核心作用的是（）。

12872. 下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）

12873. 按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。Ⅰ、票据市场Ⅱ、证券市场Ⅲ、外汇市场Ⅳ、黄金市场

12874. （）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。

12875. 基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

12876. 当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。

12877. 关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。

12878. 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。

12879. 基金产品风险评价需要考虑的因素包括（）。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生

12880. 基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。