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题库：基金从业

基金从业

12841. 某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（）

12842. 投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

12843. 证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定，不得采集的公民信息包括（）。I宗教信仰II性别III血型IV病史信息

12844. 不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）。

12845. 张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。I在代销该基金的银行申购该基金II在银行申购的基金份额只能在银行赎回III在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出IV在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

12846. 基金管理人内部控制的总体目标包括（）。I保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则II防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、健康发展III确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整IV保障基金从业人员的利益

12847. 以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。Ⅰ对基金份额持有人权益产生重大影响Ⅱ对基金份额的价格产生重大影响Ⅲ对基金管理人的利益产生重大不利影响Ⅳ对基金托管人的利益产生重大不利影响

12848. 以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

12849. 某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?（）

12850. 某投资人投资5万元认购了该基金，认购资金在募集期间产生的利息为15元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（）。

12851. 以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）。

12852. 关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。

12853. A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。IA没有谨慎勤勉地履行管理人职责IIA没有独立自主地进行投资决策IIIA根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问IVA依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

12854. 基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》》规定不得有行为中的（）。

12855. 基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（）。

12856. 关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（）。Ⅰ按照运作方式，投资基金分为一对一型和一对多型Ⅱ按照法律形式，投资基金分为合伙型和公司型Ⅲ按照资金募集方式，投资基金分为公募型和私募型Ⅳ按照投资对象，投资基金分为传统型和另类型

12857. 证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（）。

12858. 关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

12859. 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。

12860. 基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。I忠诚II诚实III公平交易IV自觉自愿