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题库：基金从业

基金从业

12801. 某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求?（）Ⅰ客户利益优先Ⅱ公平对待客户Ⅲ不得进行不正当竞争Ⅳ不得欺诈客户

12802. 关于基金监管，以下表述正确的是（）。Ⅰ基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护Ⅲ中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护IV基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害

12803. 关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。

12804. 某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）。

12805. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点IV适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完善

12806. 关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

12807. 关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。

12808. 某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（）.

12809. 按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。I权威机构预测基金收益II登载研究机构的推荐性文字III披露基金投资避险策略IV合作机构祝贺基金成立的贺辞

12810. 根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。

12811. 关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）。

12812. 关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（）。

12813. 关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。

12814. 私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（）I资产规模或者收入水平达到规定要求II具备相应的风险识别能力和风险承担能力III单只基金认购金额不低于200万元IV单只基金合格投资者累计不超过100人

12815. 以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。I基金管理人II基金托管银行III基金代销银行IV基金评价机构

12816. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应当如何承担责任？（）

12817. 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）

12818. 关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。

12819. 关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（）。

12820. 普通基金的份额登记时间通常是（），QDII基金的份额登记时间通常是（）。