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题库：基金从业

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421. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。

422. 所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格。

423. 备兑凭证给予持有者按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合的权利，投资者以一定的代价获得这一权利，在到期日可根据股价情况选择行使或不行使该权利。

424. 认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。

425. 赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。

426. 可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，可以将可转换债券所附的转股权分拆出售，正是从这个意义上说，可将其列为期权类衍生产品。

427. 股指期货是以股票价格指数为标的物的期货，一般以现金结算方式来结束交易，只有极少数需要进行实物交割。

428. 融资方通过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。

429. 通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资；还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。

430. 价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。

431. 投机者的存在对维持市场流动性具有重大意义，因此投机不能受到限制。

432. 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

433. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销：非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

434. 余额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

435. 上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。

436. 我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法做出核准或不予核准的决定。

437. 保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

438. 以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。

439. 第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。

440. 上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以以全部或部分向原股东优先配售。