1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于(　)万元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

答案：C

2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　)。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的

答案：D

3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的(　)。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：C

4、沪深300股指期货合约的合约乘数为(　)。

A.每点100元

B.每点300元

C.每点600元

D.每点900元

答案：D

5、基金管理费费率的高低通常(　).

A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

C.与基金规模成正比，与风险大小成正比

D.与基金规模成反比，与风险大小成反比

答案：A

6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　)。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

答案：B

7、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是(　)。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

8、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报(　)。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.证监会

Ⅳ.银保监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

9、基本分析法的主要内容包括(　)。

Ⅰ.宏观经济分析

Ⅱ.投资分析

Ⅲ.行业和区域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括(　)。

Ⅰ.影子银行

Ⅱ.负债管理行业

Ⅲ.互联网金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

11.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.15日;

B.15个工作日

C.10日

D.10个工作日

[答案]D

12.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。

A.2

B.5

C.15

D.20;

[答案]B

13.基金管理人的权利不包括()。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

[答案]B

14.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，并处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5元以上10万元以下i

D.5万元20万元以下

[答案]B

15.账户存续期间证券公司营业部应每(.)年对自然人客户信息进行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案]B

16.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

[答案]B

17.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

A.1%-3%

B.1%-5%

C.3%~5%

D.5%~10%

[答案]B

18.中国证监会对保荐代表人资格的申请自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

[答案]B

19.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

[答案]B

20.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()。

A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

[答案]D