1.下列关于金融与实体经济关系的说法，正确的有()

Ⅰ古典经济学家认为货币是中性的，货币供应量的变化不影响实体经济

Ⅱ凯恩斯认为通过利率对投资的诱导，货币能影响实体经济产出

Ⅲ“金融加速器”理论认为，金融市场摩擦会放大实体经济产出的影响

Ⅳ2008 年金融危机表明，金融活动本身就是经济衰退或萧条的诱因

A.Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ 、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

2.在我国多层次资本市场体系构建中，属于场外市场的有( )。

Ⅰ.创业板市场

Ⅱ.券商柜台市场

Ⅲ.主板市场

Ⅳ.区域性股权交易市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】D

3.对于商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括()。

A.未分配利润

B.股本金

C.长期次级债务

D.储备资金

【答案】C

4.企业的组织形式有()。

Ⅰ合资制

Ⅱ独资制

Ⅲ合伙制

Ⅳ公司制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、 Ⅱ

【答案】A

5经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为( )。

A.QDII

B RQFII

C ETF

D QFII

【答案】A

6.量化分析法广泛应用于解决()等投资相关问题。

Ⅰ.证券估值

Ⅱ.组合构造与优化

Ⅲ.策略制定

Ⅳ.风险计量和风险管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

7.做市商交易的基本特征是()。

A.成交时点是不连续的

B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

C.以买卖双向价格为基准进行撮合

D.投资者买卖证券的对手是其他投资者

【答案】B

8.国家股从资金来源上看，主要有()。

Ⅰ现有国有企业改编为股份有限公司时所拥有的净资产

Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

Ⅳ国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

9.上海证券交易所的托管制度特点是()。

A.已办理的指定交易，投资者不可以进行变更

B.托管制度和指定交易制度联系在一起

C.投资者必须指定沪深交易所市场的任一交易参与人，作为证券交易的唯一受托人

D.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

【答案】B

10.中国证监会的核心职责有()。

Ⅰ维护市场公开、公平、公正

Ⅱ维护投资者特别是中小投资者的合法权益

Ⅲ促进资本市场健康发展

Ⅳ促进经济健康平稳增长

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ 、 Ⅳ

【答案】C

11.中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A.证券公司

B.基金公司

C.合格机构投资者

D.证券交易所

【答案】A

12.我国的企业债券和公司债券在()等方面有所不同。

Ⅰ发行主体

Ⅱ发行制度和监管机构

Ⅲ担保要求

Ⅳ发行市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

13.下列关于保险公司次级债务的说法，正确的是()。

A.利息清偿顺序先于股权资本

B.本金清偿顺序列于保单之前

C.期限在 10 年以上(含 10 年)

D.利息清偿顺序列于保单之前

【答案】A

14.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有()

Ⅰ有价证券

Ⅱ艺术品

Ⅲ 房 屋

Ⅳ土地

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

15、下列关于关联关系的说法，错误的是()。

A、公司不得与具有关联关系的企业进行交易

B、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

C、国家控股的企业之间不因为国家控股而具有关联关系

D、公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关系损害公司利益

【答案】A

16、封闭式基金的()在基金合同期限内固定不变。

A、基金净资产

B、基金份额净值

C、基金资产的总值

D、基金份额总额

【答案】D

17、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。

A、加强合规管理

B、培育向心竞争力

C、便于证券公司广告宣传

D、提升风险控制能力

【答案】C

18、根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

A、董事会

B、合规总监

C、总经理

D、证券公司及分支机构负责人

【答案】D

19、下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是()。

A、股票必须采用纸面形式

B、股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

C、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

D、股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】C

20、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。

Ⅰ参股区域性股权市场运营机构

Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D