1.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有(　　)。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表

Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅣ

2.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

Ⅲ.不同基金财产的债权债务。可以相互抵销

Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

3.在集合资产管理计划中.客户主要享有的权利有(　　)。

Ⅰ.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

Ⅲ.按合同约定承担投资风险

Ⅳ.知情的权利

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.达到规定资产规模

Ⅱ.可以是单位，也可以是个人

Ⅲ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.开展债券回购交易业务的主要场所有(　　)。

Ⅰ.深圳证券交易所Ⅱ.证券结算公司

Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.下列关于基金运作方式的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式

Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式

Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行(　　)等职责。

Ⅰ.安全保管客户委托资产Ⅱ.提高客户资产收益

Ⅲ.监督证券公司投资行为Ⅳ.办理资金收付事项

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.信用交易包括(　　)。

Ⅰ.融券交易Ⅱ.期权交易Ⅲ.融资交易Ⅳ.远期交易

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅣ

9.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

Ⅱ.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定

Ⅲ.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下

Ⅳ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

A.ⅡⅢⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅣ

10.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有(　　)。

Ⅰ.责令停止承销

Ⅱ.没收全部财产

Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢ

11.下列选项中，属于证券承销业务种类的有(　　)。

Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ1V

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

12.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有(　　)。

Ⅰ.分享基金财产收益

Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅲ.召开基金份额持有人大会

Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢⅣ

13.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(　　)。

Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

14.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(　　)等监管措施。

Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务

Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

15.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(　　)、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅡⅣ

16.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有(　　)。

Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.对外担保

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

17.下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有(　　)。

Ⅰ.中国证券业协会

Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

Ⅲ.中国证监会

Ⅳ.地方性证券协会

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

18.证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括(　　)。

Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格

Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.1ⅡⅢⅣ

19.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有(　　)。

Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限

Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示

Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度

Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

20.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(　　)。

Ⅰ.调整标的证券标准或范围

Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ