1.基金定期报告包括()。I.基金月度报告II.基金季度报告III.基金半年度报告IV.基金年度报告

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

来学网参考答案：D

2.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的()以上。

A60%

B70%

C80%

D90%

来学网参考答案：C

3.开放式基金合同生效后，每()个月结束之日起45日内，基金管理人需要披露更新的招股说明书。

A1

B12

C3

D6

来学网参考答案：D

4.关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是()。

A不可替代市场参与者的监督工作

B存在广泛使用的投资者教育计划

C将投资者教育纳入各业务环节

D有助于监管机构保护投资者

来学网参考答案：B

5.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是()。

A通过报刊、电视台推介

B通过分析会、报告会向特定对象推介

C通过广告宣传推介

D向公众群发邮件、短信推介

来学网参考答案：B

6.控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是()。

A公司技术系统

B公司治理结构

C经营理念和内控文化

D员工道德素质

来学网参考答案：D

7.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是

A不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

B在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

C在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户

D尊重所有客户

来学网参考答案：B

8.作为实行自律管理的法人，证券交易所()。

A不是市场的管理者，没有监管权限

B负责组织证券交易，没有监管权限

C是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

D是市场的管理者，具有法定的监管权限

来学网参考答案：D

9.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是()。

A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

B股票型基金80%以上的资产为股票资产

C开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

D与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

来学网参考答案：C

10.基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。

A按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

B明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

C明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

D严格制定信息系统的管理制度

来学网参考答案：D

11.根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的()计入基金财产。

A100%

B25%

C50%

D75%

来学网参考答案：A

12.基金信息披露的最根本、最重要的原则是()。

A全面性

B时效性

C真实性

D重要性

来学网参考答案：C

13.关于股票和证券投资基金的表述，正确的是()。

A都是所有权凭证

B反映的都是信托关系

C均为直接投资工具

D收益都具有不确定性

来学网参考答案：B

14.金融资产中的股权类资产，主要是指()。

A股票

B可转债

C取货

D证券化资产

来学网参考答案：A

15.()既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

A基金份额登记机构和基金销售机构

B基金管理人和基金托管人

C基金投资顾问机构和基金销售机构

D基金投资人和基金托管人

来学网参考答案：B

16.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为()元。

A10197.75

B10198.75

C12187.68

D12189.68

来学网参考答案：B

17.基金宣传推介材料报送的内容不包括()。

A基金管理公司督察长出具的合规意见书

B基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

C基金评价机构出具的业绩表现报告

D基金托管银行出具的基金业绩复核函

来学网参考答案：B

18.关于基金费用的表述，错误的是()。

A不同类型的基金适用不同的费率标准

B持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准

C购买不同金额的基金适用不同的费率标准

D机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准

来学网参考答案：D

19.要求基金从业人员持证上岗的目的是()。I.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册II.保证基金从业人员具备必要的职业能力和专业水平III.保证基金从业人员执业过程中不出现差错IV.保证基金从业人员的职业活动处于监管机构的监督之下

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

来学网参考答案：B

20.关于基金认购费，以下表述错误的是()。

A不同的认购金额可以设置不同的认购费率

B后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减

C后端收费模式在认购时不收取认购费

D认购金额产生的利息需收取认购费

来学网参考答案：B