1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

答案：B

2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

答案：B

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(　　)违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

答案：B

5、账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

6、基金管理人的权利不包括(　　)。

A.运行和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

答案：B

7、保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.15日

答案：D

8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是(　　)。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

C.监事任期届满，连选可以连任

D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

答案：B

9、根据《公司法》，(　　)在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A.清算人

B.股东会和股东大会

C.董事会

D.人民法院

答案：A

10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为(　　)。

A.证券自营业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格

答案：C

11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的(　　)。

A.无效

B.合伙企业可撤销

C.合伙企业不得以此对抗善意第三人

D.合伙企业可变更

答案：A

12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是(　　)。

A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

D.原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记

答案：D

13、设立股份有限公司，发起人不可以用(　　)出资。

Ⅰ.知识产权

Ⅱ.劳务

Ⅲ.土地使用权

Ⅳ.设定担保的财产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

15、符合下列哪一种情形的，为公开发行(　　)。

Ⅰ、向不特定对象发行证券的

Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的

Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ、向特定对象发行证券累计超过200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

16.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.15日;

B.15个工作日

C.10日

D.10个工作日

[答案]D

17.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。

A.2

B.5

C.15

D.20;

[答案]B

18.基金管理人的权利不包括()。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

[答案]B

19.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，并处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5元以上10万元以下i

D.5万元20万元以下

[答案]B

20.账户存续期间证券公司营业部应每(.)年对自然人客户信息进行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案]B